1С-Рарус:Бэк-офис редакция 5

` 1С-Рарус:Бэк-офис редакция 5

1С-Рарус:Бэк-офис редакция 5

 При разработке программного обеспечения учитывались требования ФСФР и НАУФОР по учету операций на рынке ценных бумаг. Разработка велась совместно с инвестиционными и управляющими компаниями.

Благодаря архитектуре платформы «1С:Предприятие 8», документооборот программы «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» прекрасно адаптируется под потребности реальной инвестиционной или управляющей компании.

Нашу систему выбрали более 500 организаций России и стран СНГ.

«1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» включает в себя следующие учетные модули:

Виды деятельности:

  • Дилерская.
  • Брокерская.
  • Доверительное управление.
Виды операций с денежными средствами:

  • Ввод/Вывод/Перевод/Ввод остатков.
  • Штрафные санкции.
Виды операций с ценными бумагами:

  • Ввод/Вывод/Перевод/Ввод остатков.
Сделки с ценными бумагами:

  • Биржевые/внебиржевые.
  • Срочные с производными финансовыми инструментами.
  • Сделки по пулу (для деятельности по доверительному управлению).
Комиссии:

  • По способу начисления: по сделке (например, комиссии биржи, брокерские, комиссии высших брокеров), от оборотов (например, брокерские, комиссии высших брокеров), за поручение (например, брокерские), за контракт (комиссии по срочному рынку), за ведение портфеля/премия за успех (комиссии по деятельности ДУ), абонентская плата, комиссии банка, депозитария.
  • По способу учета: относящиеся к конкретным сделкам, начисляемые и взимаемые периодически (за день, месяц, квартал, год).
Корпоративные действия:

  • Отчет «Мониторинг событий», информирующий о наступлении даты погашения ценных бумаг и НКД.
  • Конвертация/Дробление/Консолидация/Начисление.
  • Начисление и выплата дивидендов.
  • Погашение облигаций и купонов/Оплата погашенных облигаций и купонов.
  • Автоматическое погашение облигаций и купонов за период.
  • Депозиты.
  • Перевод ДС с/на депозитный счет.
  • Начисление и оплата процентов по депозитам.
Учет НДФЛ:

  • По итогам года.
  • При выводе денежных средств.
Формирование отчетности с учетом Постановления ФКЦБ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №№ 32, 108н:

  • Регистры внутреннего учета
    • Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
    • Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами.
    • Регистр внутреннего учета ценных бумаг.
  • Субрегистры внутреннего учета
    • Субрегистр внутреннего учета спорных сделок и операций с ценными бумагами.
    • Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок.
    • Субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.
    • Субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.
    • Субрегистр внутреннего учета срочных сделок.
    • Субрегистр внутреннего учета расчетов по срочным сделкам.
    • Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам.
    • Субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами.
    • Журнал регистрации поручений клиентов.
    • Акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг.
    • Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня.
    • Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня.
    • Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал).
    • Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал).
    • Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами.
Формирование отчетности с учетом Постановления ФКЦБ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №№ 33, 109н с выгрузкой в электронную анкету ФСФР:

  • Форма № 10.
  • Форма № 20.
  • Форма № 30.
  • Формы № 40, № 41.
  • Раздел 6 формы № 1100.
Дополнительные отчеты:

  • Информация о заключении внебиржевых сделок.
  • Отчет по портфелю.
  • Сводное поручение.
  • Отчет о прибылях и убытках.
  • Начисленные и оплаченные комиссии.
  • Движение по счету.
  • Универсальные отчеты.
  • И другие.

Возможности программы для индивидуального доверительного управления

  • Учет в соответствии с Приказом ФСФР от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н:
    • учет инвестиционной декларации каждого клиента;
    • формирование отчета клиента с отслеживанием нарушений инвестиционной декларации;
    • формирование отчета об уменьшении стоимости имущества на 20 и более процентов;
    • формирование отчета об уменьшении стоимости имущества на 50 и более процентов;
    • формирование уведомления по нарушениям;
    • формирование отчета за последний период;
    • формирование отчета по доходности управления ценными бумагами клиентов для целей рекламы.
  • Автоматический расчет комиссий:
    • за ведение портфеля;
    • за успех;
    • за ввод/вывод объектов ДУ.

Преимущества программы

  • Первая программа для внутреннего учета на платформе 1С:Предприятие, ведущая свою историю с 1997 года.
  • Широкий набор учитываемых видов ценных бумаг и операций.
  • Внутренний учет дилерской, брокерской деятельности и деятельности по договорам индивидуального доверительного управления в единой информационной базе.
  • Возможность учета нескольких профессиональных участников в единой информационной базе.
  • Возможность выгрузки данных в программу «1С-Рарус:Учет ценных бумаг, редакция 1» для 1С:Предприятия 8 для автоматического формирования документов и проводок по счетам бухгалтерского и налогового учета.
  • Возможность выгрузки данных в типовое решение «1С-Рарус:Депозитарий, редакция 2».
  • Возможность гибкой настройки программы под конкретные потребности компании.

Бесплатные часы

В поставку «Бэк-офис, редакция 5» включены бесплатные часы, которые могут быть использованы для установки программы «Бэк-офис, редакция 5», первоначальной настройки или обучения по программе «Бэк-офис, редакция 5».

Бесплатные часы могут быть использованы в течение месяца с момента приобретения программы. Бесплатные работы могут быть выполнены за несколько визитов в том случае, если общее количество бесплатных часов превышает 8 часов. В этом случае время работ по каждому визиту не может быть меньше 4 часов.

Бесплатные часы на дополнительные лицензии используются только совместно с бесплатными часами на основную поставку «Бэк-офис, редакция 5». При покупке только дополнительных лицензий «Бэк-офис, редакция 5» бесплатные часы не применяются.

Описание функционала

Учет клиентов

  • Трехуровневая структура:
    • клиент / договор с клиентом / портфель клиента.
1.jpg
клиент 
2.jpg
договор с клиентом 
3.jpg
портфель клиента

Учет ценных бумаг


  • Автоматическая загрузка и обновление справочника ЦБ из НДЦ.
  • Автоматическая загрузка и обновление справочника фьючерсов и опционов FORTS.
  • Автоматическая загрузка котировок ММВБ, РТС.

4.jpg
Обработка автоматических операций

Учет сделок

  • Возможность автоматической загрузки биржевых, внебиржевых, срочных сделок из файлов формата xls, txt, dbf, xml и таблиц SQL.
  • Широкие возможности анализа загружаемой информации и формирование отчета по итогам загрузки.
  • Одновременное с загрузкой сделок фомирование поручений, а также предварительная загрузка поручений и их квитовка со сделками.

5.jpg
Учет сделок 

6.jpg

Учет комиссий

  • Комиссии, взимаемые по сделкам, вводятся непосредственно документ по сделке на закладку «Затраты».
  • Комиссии, взимаемые периодически, учитываются цепочкой документов «Начисление комиссий» и «Оплата начисленных комиссий». Суммы комиссий могут как вноситься вручную, так и рассчитываться автоматически, исходя из параметров, настроенных в справочнике «Комиссии».
7.jpg

Учет корпоративных действий

  • Действия с ценными бумагами и оплата производятся отдельными документами.
 
8.jpg

9Ъ.jpg

Отчетность

  • С учетом Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №№ 33, 109н с выгрузкой в электронную анкету ФСФР.
10.jpg
Отчетность

  • С учетом Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №№ 32, 108н.
11.jpg
Регистр внутреннего учета
  • Отчет клиента:
    • может формироваться по нескольким клиентам одновременно;
    • автоматическое сохранение в файл xls;
    • автоматическая отправка на e-mail клиента.
  • Отчет клиента ДУ имеет дополнительные возможности:
    • контроль инвестиционной декларации;
    • формирование уведомлений об уменьшении стоимости имущества на 20% и 50%;
    • фформирование уведомлений по нарушениям.
    • Отчет клиента
12.jpg

13.jpg
Отчет клиента ДУ

Разработчик
1С-Рарус

Курсы

Каталог

Статьи

Частые вопросы

Все новости